作者：Franklin Bodine
视频翻译制作：本刊视频翻译组 / 2023.12.31
文字整理：Jane / 2024.01.01
发稿：2024.01.02

我们讲的是美国《宪法》及其第一条。宪法很长，一次无法讲完。我们首先讲《宪法》第一条。如你们看到的，讲义的背景是《宪法》的第一页，以“我们人民”开始，我们将在另一课中讨论序言。现在我们从第一条开始。它是关于国会的。

首先，第1节一开头就是关于立法权的。

讲义里的棕色文字直接引自《宪法》，黑色文字是我自己的话。《宪法》一开头就指明：“本宪法所授予的全部立法权均属于由参议院和众议院组成的合众国国会。” 本节很短，但很重要。立法权就是通过法律的权力，只有国会有权通过法律。（根据《宪法》)，那是政府中唯一（可以通过法律的联邦分支机构）。行政和司法部门没有权力通过法律。

国会由参议院和众议院组成。起初那不是一个显而易见的选项：起初他们只想要一个院，一院制的国会用来通过法律。但后来，大州们和小州们之间发生了激烈的争论。大州们说，我们的代表权应该取决于人口多少。如果我们人多，我们应该有更多的代表权。但是小州们说，那样你们就会拥有所有的权力，我们将根本没有发言权。我们永无翻身之日，因为我们小，没有那么多人。于是出现了僵局。若双方都不想让步，这会轻易破坏掉在1787年夏天举行的制宪会议。但是罗杰·谢尔曼（Roger Sherman）想出了所谓的“康涅狄格妥协”或“大妥协”的办法。他建议设立一个两院制的立法机构。“Bi”意为二，有众议院和参议院。众议院是比例代表制，人口越多，代表权越大；而参议院中每个州拥有相同的代表权。因此，每个州有两名参议员。这让双方都满意了。因为当时小州们表示，至少在参议院，我们不会仅仅因为大州人口多得多而次次投票失利。因此，我们的观点将有机会占一定的份量。大州们感到满意的是，在众议院，人口多的大州将有更多的代表权。这就是“康涅狄格妥协”或“大妥协”，使小州们和大州们双方都足够满意，以致他们愿意走到一起，并且都愿意通过《宪法》来批准此事。因此，我们有一个两院制的立法机构。

顺便插一句，只有一个州没有两院制的立法机构，那就是内布拉斯加州。所有其他州的立法机构都是两院制，就像加州。我们有参议院，莫雷尔（Mike Morell）参议员正是其中的一员，还有众议院或议会。但是在加州，州参议院和众议院的代表性大致相同，两者都与人口成正比。在州一级，两院（代表数）都与人口数量成正比，但在联邦一级，无论各州人口多少，（在参议院中）都有同等的代表权。

（《宪法》第一条）第2节讲的是众议院。

它每两年选一次。每两年整个众议院、所有的众议员都要面临重新选举。要么连任，要么被选下去，这很常见。每位众议员都必须年满25岁，成为美国公民至少七年，必须居住在当选州内。你不一定要住在当选的区内，尽管通常会建议你这样做，但不是必需的，但你得住在当选州内。正如我所说的，众议员数与人口多少成正比。

一开始是这样说的：每3万人不超过一位众议员。但今天，每个众议员的选区大约有75万人。因为1911年随着人口增加，他们一直在增加众议员的人数。这样每位众议员仍代表着相同数量的人口（即3万人）。但在1911年，由于我们的国家成长得如此之快，他们决定，如果这样持续下去，众议院将会变得庞大无比，严重降低办事效率。因此，他们当时将（众议员）人数上限定为435人，就是当时的议员数，现在仍是如此。他们说，众议员人数（不能）继续增加了，我们只好让每个选区代表更多的人。我们就是这样从每位众议员代表3万人变为大约代表75万人。但是每个州至少有一位（众议员），即使其人口少于75万人。每个州（各不相同）, 较小的州，像怀俄明州和阿拉斯加州，有一位众议员。并且每十年进行一次人口普查，以确定众议院的代表权。那就是每十年进行一次人口普查的主要原因，让我们知道可有多少位众议员，以及在众议院如何分配。

如果出现空缺，那么该州州长将召集一次特别选举。这样选民就可以为他们选区选出新的众议员。

正如我们最近所看到的那样，唯有众议院拥有弹劾权。众议院可以通过一项弹劾条款，但判决权归参议院所有。

（《宪法》第一条）第3节详细讲解了参议院。

它每六年选举一次。为了让众议院反映人民当前的意愿，国父们希望众议院经常举行选举，所以是每两年一选。如果人民的意愿最近发生了变化，有新的意愿出现，他们可以选出代表来代表他们的观点，而不是通过参议院。他们认为，众议院应当密切关注当前的热门问题，因为眼前的问题而情绪激动，而参议院则是他们所谓的“使茶冷却的茶碟”。如果你有一杯滚烫的茶，好比当前的某热门议题，你会把那些茶倒进那叫做“参议院”的茶碟里，（热门议题）在那里会降温。参议院会更加沉着一些，变革较缓，因为它每六年才举行一次选举。因此，他们意图在两者之间取得平衡：众议院与人民和时事联系紧密，而参议院则更长远及冷静地看待事物。因此，他们错开了任期。每两年选举三分之一的参议员。参议员有六年的任期，但每两年我们选出其中的三分之一。所以，他们的变化速度只会更慢，因为你可能要花在六年才能更换所有的参议员。

在我们目前的制度中，连任率非常高。在参众两院，人们经常连任。因此，我们实际上并不经常改变参众两院的所有议员。不过，选举的制度是这样安排的。其次，（若想入选）参议院，你必须至少年满30岁，成为公民已满9年，並居住在当选州内。正如我前面提过的，每个州都有两名参议员。最初，这些参议员是由州议会选出的。国父们基本上将参议院（议员们）视为各州的代表。因此，州议会可选出两名参议员在联邦政府中代表该州；而众议院（议员们）则有点像是人民的直接代表。参议员们将是各州的代表，在联邦政府中代表着该州的利益。但是，在1913年，第17修正案改变了这一点，从此我们直接选举了参议员。所以今天，我们作为人民直接投票给参议员，而不是由州议会来选择。这在某种程度上改变了参议员的性质，从在联邦层面代表各州转变为由人民直接选举的代表。若出现职位空缺，该州州长将再次召开特别选举。州长可以在短期内任命一位参议员，直到举行特别选举。但是，归根结底，如果有死亡或辞职造成了空缺，其将由特别选举来决定。副总统是参议院议长，但只是为了打破平局而投票。现在让我们来看看，截至到昨天为止，我相信参议院有（相同数目的）民主党人和共和党人。因此，如果他们投了票，而选票是平局50对50，那么副总统可以投票打破平局。那是唯一的要点，副总统会去参议院投票。

参议院还会审理所有的弹劾案件，我们可能很快就（有机会）看到弹劾案在参议院需要三分之二的选票通过才能对一个人定罪。众议院可以以简单多数票通过弹劾，但是在参议院，需要三分之二的参议员投赞成票才能定罪。就弹劾而言，判决以免职及取消任职资格为限。因此，考虑到可能即将到来的对川普总统的（第二次）弹劾，它说的是“免职”。看来这场可能即将到来的弹劾审判，实际上并不符合宪法，因为宪法说只能判决“免职”。如果你已经不在任上，他们又能做什么呢？但我认为他们声称他们想取消川普总统将来的执政资格。我认为这是他们的目标，可《宪法》的原意为判决只限于免职及取消任职资格。因此，弹劾已卸任的人似乎是不合法的。

（《宪法》第一条）第4节和第5节讲的是选举，会议，和议事规则。

由州议会决定举行国会议员选举的时间、地点和方式。这也是最近这次选举中的一个问题。因为州议会已经通过了法律，规定我们是这样进行选举的。但是后来在好几个州，尤其是在摇摆州，这些法律被州务卿或地方选举官员或法院修改了。他们说：“哦，不，因为新冠疫情，我们会改变这个或那个或者用不同的方式去做，或者我们不喜欢你们设定的时限，我们将让其延期……” 做了许多不同的更改。

根据宪法，只有州议会才能决定举行国会和总统选举的时间、地点和方式等方方面面。若有除州议会之外的任何人修改法律和选举规则时，都是违反了宪法。

这里说州议会有权决定选举的时间、地点和方式。那（也）是上次选举中出现的一个问题。国会每年应至少开会一次，最初《宪法》把（入会日期）定于12月，第二十修正案将其改至1月3日，所以我们看到新一届的国会在今年1月3日入会就职，就是根据（《宪法》）第二十修正案。

它还阐明，（参众两院）可各自规定本院议事规则。众议院和参议院，各自都可以制定自己的规则，规定他们的行事方式：包括如何进行动议和表决，如何辩论等等。举例来说，阻挠议案（filibuster）通过是参议院自1800年代中期以来一直存在的一项历史悠久的规则。它允许参议员们持续发言，直到阻挠议案结束。那需要60票，100名参议员中的60票，才能终止阻挠议案。所以，阻挠议案规则允许少数派就能终止他们不喜欢的法案，因为结束阻挠议案需要60票。民主党人一直威胁要废除阻挠议案规则，这样就能如众议院那样，只要简单多数票（即51票）通过就可以终结它。这将消除参议院和众议院之间长期以来的一个关键区别。我们必须密切关注这一点。另外，两院必须各自保有议事录和投票记录。如果你感兴趣的话，你可以在《联邦公报》上查看法律文本和其它文件。它们通常冗长且难懂。很可惜的是甚至连国会议员们都往往不去阅读法案本身。不过如果你查看《联邦公报》，你就可以看到法案文本以及国会和其他政府领域的会议记录。

（《宪法》第一条）第6节谈到了薪酬，并规定国会议员不得担任任何其他职务。

因此，薪酬是制宪会议期间的一项考虑：比如谁应该决定国会议员的薪酬？他们有权自己投票决定薪酬，还是应该由总统来设定？最终决定他们可以自己设定薪酬。但为了避免他们（滥用权力），比如，“哦，今年给每人100万美元的薪酬。” 詹姆斯·麦迪逊（James Madison）在提出后来成为《人权法案》的其他10个修正案的同时，提出了一条修正案。它规定了国会的任何加薪都不能在下次选举之前生效。如果他们投票给自己每年一百万美元的工资，那么人民就有机会投票他们是否连任。如果你不喜欢他们给自己涨工资的做法，你可以投票把这些恶棍选下去。

这条修正法案，连同其它10个所谓的《人权法案》都是在1789年提出的。可是到了1791年，另外10个修正案都被批准了，但是这一项却只获得6个州的批准，所以它没有通过，直到1979年，也才只有十个州批准了它。近期的（修正案）一般都有大概7年的时间限制，但是这一条没有时间限制。在1982年，德克萨斯大学奥斯汀分校二年级学生格雷戈里·沃森（Gregory Watson）就这条修正案写了一篇文章，拿了个了“C”。于是他说：“好吧，我要致力于让这条法案获得通过和批准！”他开始写信给州议会、联邦国会议员们和参议员们。最终，事情有了进展，越来越多的州批准了它。在1992年，所需的38个（即四分之三的）州确实批准了这个法案。所以它就成了最新的《宪法》修正案。这就是“第27修正案”，尽管它是跟第一批修正案同时提出的。

第27修正案禁止国会的加薪在下次选举之前生效。这是个关于这条修正案的挺有意思的故事。除了叛国罪、重罪和破坏治安罪外，国会议员拥有在国会会议进行期间不受逮捕的特权。所以他们不能因为轻罪而被捕，以阻止他们参加国会会议。当他们做参议员或众议员时，他们不得担任其他公职，这被称为“不相容条款”。英格兰国王曾允许投机政客们，既做国会议员，又在国王的政府内部担任高薪行政职务。这样国王就可以影响他们的选票。他基本上是在说，我赏了你这份薪水丰厚的工作，你就应该按照我的要求来投票。国父们理所当然地认为这非常腐败，所以他们禁止任何参议员或众议员担任其他公职。

（《宪法》第一条）第7节 谈到（政府）收入和否决权。

它开宗明义：“一切增加收入的议案应首先在众议院提出。”任何支出或税收法案都必须从众议院开始，因为那是最接近人民的众议院。

每个议员代表不大的人群，理应与人民接触比较密切，更能反映人民的意见。他们认为众议院是政府中最具代表性的机构，所以他们说只有众议院才能提出增加收入的议案。因此，支出和税收法案都必须由众议院首先提出。它是国会两院都通过的一项法案。

若众议院和参议院各以多数票通过了某项法案，则将其提交给总统。总统要么批准该法案，予以签署，要么否决该法案并附上反对意见。总统有10天的时间做出回应。如果国会处于在会期间而10天已过，则该法案将获得批准，就如同总统签署了一样。因此，总统也许并不喜欢这个法案，但他不介意它是否获得通过。那么他就不签署，让这项法案自动成为法律。

通常政府……让我看看……通常如果总统批准这个法案，他就会签署它。但是，如果国会在休会期间，而总统没有签署该法案，它就会失效，不会成为法律。这就是所谓的“口袋否决”。如果总统不批准某项法案，他可以否决它，而国会可以推翻该否决，使其仍成为法律。需要两院三分之二的票才能推翻总统的否决权。一项法案最初只需要简单多数票就可以通过，但需要参众两院三分之二的议员投（赞成）票才能推翻总统对该法案的否决，使其成为法律。因此，总统和国会之间会有让步和取舍。国会的简单多数票加上总统就可以制定法律，或者不需要总统，三分之二的国会议员也可以把某法案变成法律。

（《宪法》第一条）第8节讲解了赋予国会的许多不同权力。

首先它起头就说：“国会有权赋课并征收直接税、间接税、关税及特殊消费税以偿还国债和用于合众国共同防务和整体福祉。” 因此，这授予了国会征税及偿还债务的权力。直接税、间接税、关税及特殊消费税，国会都可以征收。

间接税通常指像保护性进口税或者进出口商品税。特殊消费税是对特定物品的税，比如联邦对香烟征收消费税，可能也包括酒类，也可以对某些特定的产品征税。国会可以偿债，也可以大量举债，如今我们的国债已经远远超过20万亿美元（编者注，这个视频是2年前制作的，所以国债数字还是2年前的20万亿美元，如今已经达到33.91万亿美元了，人均101,263美元）。

国会还提供共同防御和整体福祉。因此，他们可以“基于美国的信用贷款”，根据这一授权，国会被允许为美国借贷。而且国会在这方面非常擅长，他们已经积累了巨额债务。几乎每年我们都会出现赤字，导致债务增加。

他们还有权制定入籍和破产法。从《宪法》来看，国会有权制定关于谁可以成为公民的法律，以及依据何种规则成为公民。还能制定破产法。他们还有权制作货币，惩罚伪造货币，并建立标准重量和度量衡。 

因此，《宪法》授予国会为国家筹集资金的权力，并有权制定标准重量和度量衡。这样整个国家才能成为一个统一的市场。我们国家只有一种货币，而且我们有一个统一的重量和度量衡标准。因此可以很容易地在各州之间以及各州内部进行交易，买入和卖出。

《宪法》还允许国会“建立邮局并修建邮路”。邮局可能是制定《宪法》时期唯一的通讯方法。他们认为人与人之间的沟通，包括长距离沟通，是很重要的。因此，他们授权国会建立邮局并修建邮路以运送邮件。根据这项条款，这就是我们为何由国会设立了美国邮政局。

它还授权国会制定版权和专利权，允许发明家和作家从自己的产品和作品中获得独家利益，以鼓励人们从事发明和创作。并且，它授权国会“组建最高法院之下的各级法庭”。因此，最高法院是根据《宪法》而设立的，但所有下级法院均由国会据此条款设立。

还有一些关于军事力量的条款：他们可以“定义和处罚海盗行为”国会可以“宣战、颁发私掠许可证”。私掠许可证特许武装民船攻击敌方商船。当时国会可以写信允许一个普通公民武装自己的船并俘获敌方船只。因此，当法英（海军）俘获我方的船只时，他们会允许那些拥有船只的公民来武装他们的船只去捕获法国或英国的船只，并把它们带回来，以之为一种奖励或者酬劳，或作为一种执法的方式，即在政府不直接涉入的情况下就能对付我们的敌人，这就是私掠许可证。

自1812年战争以来我们就没有这样做过，所以这种许可证已经很久没有被使用了。国会也可以“组建和装备陆军并维持一支海军”。它可以管辖及制定规则来治理陆军和海军，也可以装备和组织民兵。国会还拥有对哥伦比亚特区和其他联邦财产的专有立法权，包括要塞、船坞、弹药库等联邦土地。

然后，本条款的最后一项是“制定所有必要而适当的法律，以执行本宪法所授予合众国政府的上述权力和其他一切权力。” 因此，任何为执行《宪法》所授予的权力所必需的法律都只能由国会来制定通过。

（《宪法》第一条）第9节解释了国会的权力限制。

首先，在1808年之前，不得禁止奴隶买卖。关于奴隶制的问题，（不同于）他们在各州代表性议题上达成了大州和小州之间的折衷方案。但在奴隶制议题上，他们没有能够真正找出解决方案。所以在1808年，也就是20年之后，他们才说，从此国会可以禁止贩卖奴隶。他们也这样做了，但就奴隶制议题他们确实无法找到一个所有州都同意的方案。因此，他们放弃了“不得中止人身保护令”。这意味着对人身的保护，这样囚犯就可以在法庭上，对拘留的法律依据提出质疑。这样，如果没有正当法律程序，就不能对某人进行拘留或监禁。

它还说“不得通过任何‘剥夺公民权’或‘追溯既往’的法案”“剥夺公民权”，指的是国会不经审判，就宣布一个人或一个团体有罪。例如，民主党人不能说“所有的共和党人都有罪。”我们无需进行审判，仅仅因为是共和党人，他们就有罪，就可把他们关进监狱。这就是“剥夺公民权”的行为，而这是不被允许的。“追溯既往”是指在事后，国会不得因看见有人做了某件事就通过一项法律规定那件事是非法的，并据此来起诉你。因为这是在事后才通过的法案，它不能将先前已发生的事情定为非法。

国会也可以监管商业，但不得在各州之间有失偏颇。除非有法律的规定，否则不得随意花钱。国会拥有财政控制权，因为法律授权国会决定所有金钱的使用，而且政府必须定期（公布财务报告）。而且，“合众国不得授予任何贵族头衔”，任何公职人员都不得接受外国爵位。他们刚刚反抗了英格兰及其国王，故不想要国王和领主（等头衔）, 而且他们希望合众国所有的人都是平等的。

在最后的（《宪法》第一条）第10节对各州设定了限制。

“各州不得加入任何条约、联盟或联邦，铸造货币，通过任何削弱合同义务或颁发贵族头衔的法律。”它还说，“任何州未经国会同意都不得对进口或出口征收任何税收或关税。 未经国会同意，任何州都不可征收任何船舶吨税，在和平时期保留军队或战舰，与其他国家或外国势力签订任何协议或契约，或参与战争。”

美国要成为一个单一市场，各州之间没有保护性关税，且没有不平等的规条，只有一种货币。因此，各州不得向另一个州出口或从另一个州进口之货物征收关税，而且各州不得有自己的货币体系，只有国会可以建立一种货币。并且，发动战争或缔结与外国的条约或联盟也只是联邦的权力。各州不可擅自……比如加利福尼亚州与墨西哥单独签订一项不影响全国其他地区的条约。这样，在某种程度上将联邦权力与州权力分开，而允许某些权力只能由联邦政府行使。

因此，以下是几个结论：

“1787年大妥协”使大小州得以就其在国会的代表权达成协议。如果没有妥协，可能就不会有《宪法》。因为假如他们当初没有一致同意，他们就都分道扬镳了。因此，可能正是妥协让《宪法》得以制定并获得批准，也使国家得以发展。正如我们在设立参众两院架构中所指出的那样，《宪法》说：“与人口成正比”。每个州有两名参议员，但并没有指定一定数量的参议员或众议员。因此，它容许国家得以发展，并容许新的州加入联邦,赋予政府的许多重要权力，例如制定法律、征税、开支、及宣战，都被授予了国会。因为国会是最接近人民的政府部门，国父们将更大的权力信托给它，因为它更能顺应人民的意愿。但他们并没有把它设立成如英国议会那样的系统：英国议会拥有几乎所有的权力，但他们却把权力分散在三个部门：立法的国会，行政部门和司法部门。所以，尽管他们信任国会拥有更多的权力，但他们仍然不信任国会拥有所有的权力。他们对国会设置了限制，并将权力分散在三个政府部门。

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